2025年05月10日 星期六
為進一步發揮自律、服務、傳導職能，5月7日，中國證券業協會印發2020年工作計劃，對全年的重點工作做了總體部署。其中，工作計劃強調，梳理完善行業業務規范和自律規則。加大對會員及從業人員行為的監督檢查，總結推廣執業規范的最佳實踐，增強行業聲譽激勵和約束。研究制定證券公司投資者服務與保護行規行約，督促會員開展投資者教育和保護活動。加強重點領域風險的識別和化解。
為了適應注冊制改革新環境，工作計劃指出，加強發行承銷市場自律管理。發布盡職調查業務規范，督促中介機構把好發行上市第一道關。加強發行承銷市場秩序自律管理，推動形成市場化的價格發現機制。進一步完善股票發行與承銷的觀察員機制。完善發布投資價值研究報告業務規范。探索建立投資價值研究報告質量評價機制。加強網下投資者自律管理。
同時，推動場外市場規范發展，增強服務實體經濟能力。配套建立健全場外市場自律管理規則體系。完善場外市場業務的統一監測監控和信息服務。推動區域性股權市場自律管理與服務，配合推進區域性股權市場創新試點，探索推進中證報價（雄安）股權市場建設工作。
此外。對于從業人員自律管理和推動行業文化建設，工作計劃表明，在新《證券法》框架下，配合推動完善證券業從業人員管理制度，修訂從業人員管理配套自律規則。探索創新從業人員自律管理新方式，加強從業人員執業行為、誠信信息管理，推動從業人員依法執業、勤勉盡責。進一步改進從業人員培訓工作；完善行業文化建設的自律規則體系，研究制定從業人員行為規范和道德遵循指引、證券經營機構公司治理與文化建設評估辦法，建立證券公司聲譽風險管理制度和從業人員聲譽評價機制。進一步加強行業文化建設引導，組織最佳實踐評估，推廣最佳實踐案例，樹立行業標桿和道德楷模。
